为有效推动内部控制与合规管理，提升内控案防工作水平，工行江西吉安吉州支行采取多项措施扎实做好案件防范工作。
一、提高合规思想意识。通过工作会议强调合规经营理念，要求全行员工端正经营思想。利用晨会组织案例学习，让全员不断强化内控制度执行力，切实维护内控制度尊严，严防各类案件的发生。
二、持续加强制度培训。持续组织全员学习《关于进一步加强从业人员行为管理工作的意见》《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定》等规范性文件，以加强员工行为管理，提高员工职业操守。
三、着重关注风险环节。针对日常业务处理过程中的身份信息确认、联网核查结果、代客办理业务、代客户签字确认、代替客户保管介质等风险环节予以重点关注，从核算质量抓起，有效减少案件风险隐患。
四、及时进行自查自纠。为把控案件发生的人员“关口”，在日常工作中，高度关注员工参与非法集资、民间借贷、违规担保、出租出借账户、经商办企业等风险环节，堵住“源头”漏洞，真正落实案件防范工作要求。 （供稿：工行吉安吉州支行）
